專利挖掘全面支持技術(shù)交底書的撰寫
技術(shù)交底書是專利挖掘工作形成的重要成果，是發(fā)明人將需要申請專利的發(fā)明創(chuàng)造清楚、完整地呈現(xiàn)給專利代理機(jī)構(gòu)或企業(yè)專利部門的文件。技術(shù)交底書記載了具體的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，是企業(yè)專利部門評判發(fā)明創(chuàng)造是否合適進(jìn)行專利申請的基礎(chǔ)，也是撰寫專利申請文件的基礎(chǔ)。
梳理撰寫技術(shù)交底書，對于發(fā)明人按照專利工作的相關(guān)要求重新審視其技術(shù)創(chuàng)新成果來說十分重要。發(fā)明人的業(yè)務(wù)專長在于相關(guān)技術(shù)的研發(fā)，即便其對申請專利十分熟悉，也很難進(jìn)準(zhǔn)確把握好專利申請乃至專利布局這樣一些專業(yè)性很強(qiáng)的工作的度。因此，有必要根據(jù)撰寫技術(shù)交底書的規(guī)范要求引導(dǎo)發(fā)明人對其發(fā)明創(chuàng)新進(jìn)行系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化的梳理和歸納提煉。
技術(shù)交底書的閱讀者主要有兩類：一類是專利代理機(jī)構(gòu)的專利代理人，另一類是公司內(nèi)部進(jìn)行提案材料審核的專利工程師。技術(shù)交底書可以看作發(fā)明人與專利代理人或?qū)？晒こ處熤g的橋梁。對于專利代理人來說，一份清楚、完整反映發(fā)明內(nèi)容的技術(shù)交底可以加快對技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容及發(fā)明貢獻(xiàn)的理解和把握，減少與發(fā)明人之間的溝通次數(shù)，在較短的時(shí)腳間內(nèi)即可根據(jù)專利提案材料撰寫形成技術(shù)內(nèi)容完整、權(quán)利要求保護(hù)范圍恰當(dāng)?shù)膶＠暾埼募?，從而使技術(shù)創(chuàng)新的成果有可能得到最大限度的保護(hù)。對于企業(yè)的專利工程師來說，技術(shù)交底書清楚完整地反映發(fā)明內(nèi)容，可以幫助專利工程師理解發(fā)明內(nèi)容及其貢獻(xiàn)，進(jìn)而從專利布局、申請策略等方面快速作出是否進(jìn)行專利申請、如過專利組合有效保護(hù)、申請的時(shí)機(jī)、申請的地域等方面的判斷，同時(shí)也為專利工程師把好專利申請文件的質(zhì)量關(guān)提供一個(gè)正確的審核基礎(chǔ)。
由此可見，一份能夠準(zhǔn)確完整記載發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的技術(shù)交底書，一方面有利于發(fā)明人對自己的發(fā)明內(nèi)容形成更加清晰、更加系統(tǒng)的認(rèn)識，另一方面也有利于專利工程師或?qū)＠砣藴?zhǔn)確理解發(fā)明構(gòu)思，合理規(guī)劃設(shè)計(jì)發(fā)明保護(hù)方案，大幅縮短申請專利的準(zhǔn)備時(shí)間。因此，做好技術(shù)交底書撰寫，有助于為企業(yè)后續(xù)的專利工作打下良好的基礎(chǔ)。
（一）技術(shù)交底書的類型
根據(jù)不同的考慮維度和標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)交底書可以劃分為不同的種類，每種技術(shù)交底書都有其側(cè)重點(diǎn)。例如，技術(shù)交底書種類可以根據(jù)技術(shù)交底書在項(xiàng)目中的地位或具體技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行分類。下面分別針對兩種分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行說明。在企業(yè)的專利部門接到研發(fā)部門提供的技術(shù)交底書之后，可以按照下面兩個(gè)維度的分類進(jìn)行專利提案的篩選，以便于針對對不同類型的專利提案，采塊取不同的專利申請策略。
1.按照相關(guān)技術(shù)方案的用途分類
根據(jù)所記載的技術(shù)方案在項(xiàng)目中的地位和作用，可以將技術(shù)交底書分為核心技術(shù)型、外圍應(yīng)用型、規(guī)避設(shè)計(jì)型和和預(yù)研型四種類型。每種類型的技術(shù)交底書對企業(yè)的重要程度和側(cè)重方向不同，各有側(cè)重。
（l）核心技術(shù)型。
核心技術(shù)型技術(shù)交底書記載的技術(shù)是整個(gè)研發(fā)項(xiàng)目中產(chǎn)生的最具有價(jià)值的技術(shù)，其往往是企業(yè)投入眾多人力和財(cái)力進(jìn)行重點(diǎn)研發(fā)的重要結(jié)晶，此類技術(shù)帶給企業(yè)的回報(bào)也相當(dāng)可觀。在實(shí)際處理過程中，從企業(yè)技術(shù)研發(fā)部門提出專利提案到專利部門進(jìn)行相關(guān)處理，都要采取嚴(yán)格的保密措施。在撰寫技術(shù)交底書階段，企業(yè)專利部門應(yīng)盡可能為此類技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目配備經(jīng)驗(yàn)豐富、之專業(yè)能力較強(qiáng)的資深專利工程師，與研發(fā)部門的主要技術(shù)研發(fā)骨干就相關(guān)技術(shù)發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行多角度深入挖掘，針對擬申請專利的技術(shù)方案的技術(shù)特征逐個(gè)進(jìn)行討論，對技術(shù)特征的多種情況均需仔細(xì)探討，力求對技術(shù)手段進(jìn)行最大限度的概括，并盡可能包含多種實(shí)施方式，力爭形成保護(hù)范圍既大又穩(wěn)固的權(quán)利要求組合。
（2）外圍應(yīng)用型。
外圍應(yīng)用型技術(shù)交底式書主要應(yīng)用于產(chǎn)品外圍技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)新是圍繞核心技術(shù)型技術(shù)交底書所記載技術(shù)方案的外圍技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)差行的外圍擴(kuò)展和應(yīng)用。在外圍應(yīng)用型技術(shù)交底書中，首先記載了將核心技術(shù)應(yīng)用在當(dāng)前項(xiàng)目中的技術(shù)方案，并將核心技術(shù)方案廣泛與其他項(xiàng)目結(jié)合，產(chǎn)生多種廣泛的應(yīng)用方案。這種技術(shù)交底書能夠幫助企業(yè)形成以核心技術(shù)為主導(dǎo)，以實(shí)際應(yīng)用為擴(kuò)充的專利布局，可以為競爭對手進(jìn)入相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域設(shè)置多重屏障，構(gòu)建自己的專利壁壘。在研究撰寫外圍應(yīng)用型技術(shù)交底書時(shí)，專利工程師可與相關(guān)產(chǎn)品的直接研發(fā)人員就實(shí)際產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)及其可能的應(yīng)用進(jìn)行全面、深入的探討，并對技術(shù)交底書進(jìn)行詳細(xì)描述，力求能夠全面描述技術(shù)方案及其可能的應(yīng)用。
（3）規(guī)避設(shè)計(jì)型。
規(guī)避設(shè)計(jì)型技術(shù)交底書記載的對象主要是技術(shù)研發(fā)人員在項(xiàng)目研發(fā)過程中為規(guī)避競爭對手些專利而產(chǎn)生的技術(shù)方案。通常，需規(guī)避的目標(biāo)專利是企業(yè)的專利部門根據(jù)研發(fā)部的技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行深入檢索和篩選后發(fā)現(xiàn)的專利，其對行業(yè)內(nèi)類似項(xiàng)目影響重大；研發(fā)部門規(guī)避設(shè)計(jì)產(chǎn)生的技術(shù)思路極有可能被同行業(yè)企業(yè)借鑒開發(fā)出類似的技術(shù)，對此種類型的技術(shù)交底書，除考慮所規(guī)避的專利技術(shù)外，還應(yīng)當(dāng)盡可能地?cái)U(kuò)大其多種變形實(shí)施方式。實(shí)際撰寫規(guī)避設(shè)計(jì)型技術(shù)交底書時(shí)，需要以所規(guī)避的專利作為參照，對區(qū)別技術(shù)特征做重點(diǎn)描述，其余部分可參閱規(guī)避的專利。
（4）預(yù)研型。
預(yù)研型技術(shù)交底書記載的內(nèi)容是在應(yīng)用型項(xiàng)目研發(fā)之前進(jìn)行基礎(chǔ)性技術(shù)開發(fā)而產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新成果。其具有很好的技術(shù)前瞻性，但其可實(shí)施性較差。在撰寫預(yù)研型技術(shù)交底書時(shí)，需要發(fā)揮一定的想象力，主要側(cè)重于基本原理方面的技術(shù)內(nèi)容，無需過多考慮具體實(shí)施的技術(shù)細(xì)節(jié)。只要在技術(shù)原理上可以實(shí)施，即可形成符合專利法要求的技術(shù)方案。
2.按照技術(shù)內(nèi)容分類
根據(jù)所記載的技術(shù)內(nèi)容和主題的不同，可以將技術(shù)交底書劃分為電子類、機(jī)械結(jié)構(gòu)類、制造工藝類、軟件方法類、生物化學(xué)類等幾種類型。根據(jù)技術(shù)內(nèi)容劃分的技術(shù)交底書，每一類技術(shù)交底書都對應(yīng)有相應(yīng)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，在企業(yè)專利部門處理專利提案的過程中，可由專人負(fù)責(zé)與相應(yīng)的技術(shù)研發(fā)部門進(jìn)行對接。
（1）電子類。
電子類技術(shù)交底書主要涉及電子子產(chǎn)品（如消費(fèi)類電子整機(jī)廠商或芯片設(shè)計(jì)廠商等）的電路原理框圖、具體電路圖等技術(shù)方案。這種類型的技術(shù)交底書通常會應(yīng)用在實(shí)際的電子產(chǎn)品中，一般由企業(yè)中專門從事電路設(shè)計(jì)的部門提出專利提案。在撰寫電子類技術(shù)交底書時(shí)，需要提供電路框圖或具體電路圖，并根埂據(jù)圖示描述各元件或部分之間的電性連接，最后綜述其運(yùn)作原理。
（2）機(jī)械結(jié)構(gòu)類。
機(jī)械結(jié)構(gòu)類技術(shù)交底書主要涉及具體產(chǎn)品的整體結(jié)構(gòu)或局部結(jié)構(gòu)或局部結(jié)構(gòu)之間的接關(guān)系等技術(shù)方案。機(jī)械結(jié)構(gòu)類技術(shù)交底書通常由企業(yè)中專門從事結(jié)構(gòu)設(shè)及計(jì)的部門提專利提案。與電子類技術(shù)交底書類似，在撰寫機(jī)械結(jié)構(gòu)類交底書時(shí)，也需要提供附圖，根據(jù)附圖說明整體機(jī)械結(jié)構(gòu)、必要零部件的相互配置關(guān)系；如有必要，還需描述機(jī)結(jié)構(gòu)的運(yùn)動過程，以便于使讀者能夠準(zhǔn)確把握技術(shù)方案。
（3）制造工藝類。
制造工藝類技術(shù)變底書主要涉及產(chǎn)品生產(chǎn)制造的工藝或方法。由于產(chǎn)品工藝方面的技術(shù)創(chuàng)新方案主要產(chǎn)生于從事實(shí)際生產(chǎn)制造的廠中，相關(guān)工藝都比較保密，因此，在行此類技術(shù)交底書的審核時(shí)，需要特別注意權(quán)衡利用專利保護(hù)或?qū)⒋祟惞に囎鳛榧夹g(shù)秘密之間的利弊，綜合考量選擇更合適的保護(hù)方法。撰寫制造工藝類技術(shù)交底書時(shí)，最配以工藝流程圖，根據(jù)流程圖詳細(xì)描述流程中的改進(jìn)部分，并提供改進(jìn)部分所涉及的具體參數(shù)，如溫度、氣壓、濕度、潔凈度等。
（4）軟件方法類。
軟件方法類技術(shù)交底書主要涉及應(yīng)用于計(jì)算機(jī)控制、網(wǎng)絡(luò)等方面的技術(shù)方案。在撰寫軟件方法類技術(shù)交底書時(shí)，一是應(yīng)盡量提供流程圖，以輔助讀者理解具體技術(shù)內(nèi)容；二是要將軟件流程與具體實(shí)施軟件的物理過程進(jìn)行結(jié)合，反映出實(shí)現(xiàn)功能的軟件流程圖，但無需提供具體代碼；三是需特別注意專利法律法規(guī)關(guān)于專利授權(quán)客體的要求，保技術(shù)交底書提供的技術(shù)內(nèi)容能夠作為可授予專利權(quán)的客體提出專利申請。
（5）生物化學(xué)類。
生物化學(xué)類技術(shù)交底書主要涉及包括化學(xué)物質(zhì)發(fā)明、組合物發(fā)明、藥品發(fā)明、飲用品發(fā)明、農(nóng)藥發(fā)明、微生物及生生物制占矗發(fā)明歸等在內(nèi)的技術(shù)方案。在生物化學(xué)類技術(shù)交底書中，需要提供技術(shù)方案中必象要的參數(shù)、數(shù)值范圍等信息；同時(shí)，為了完善實(shí)施例的需要，最好提供相應(yīng)的試驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)果。需要特別注意的是，其中，生物類技術(shù)交底書會涉及DNA、載體或重組載體、多肽以及微生物等，需要根據(jù)專利法相關(guān)規(guī)定提供DNA序列或生物保藏證明等；化學(xué)類技術(shù)交底書則盡可能多地列舉實(shí)施例，全面描述發(fā)明要點(diǎn)。
企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)交底書管理時(shí)，可以按照上述兩個(gè)維度的分類建立矩陣，由具備相關(guān)背景或經(jīng)驗(yàn)的的專利工程師專門跟進(jìn)特定技術(shù)領(lǐng)域中的技術(shù)交底書；由經(jīng)驗(yàn)豐富的專利主管對各個(gè)具體技術(shù)領(lǐng)域中的核心技術(shù)型交底書進(jìn)行重點(diǎn)審核把關(guān)。根據(jù)上述兩個(gè)緯度進(jìn)行技術(shù)交底書的管理，可以清晰地反映出企業(yè)當(dāng)前的專利申請狀況以及企業(yè)的發(fā)展優(yōu)勢所在，據(jù)此可以重新規(guī)劃企業(yè)的專利申請和專利布局。
最后，補(bǔ)充說明一種常用的技術(shù)交底書：外觀設(shè)計(jì)交底書。外觀設(shè)計(jì)交底書記載的內(nèi)容是企業(yè)的工業(yè)設(shè)計(jì)部門根據(jù)時(shí)尚潮流和產(chǎn)品發(fā)展趨勢設(shè)計(jì)提出的有關(guān)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的方案。在產(chǎn)品同質(zhì)化的時(shí)代，好的外觀設(shè)計(jì)能夠提升產(chǎn)品的競爭力。對于外觀設(shè)計(jì)交底書的管理和審核，企業(yè)專利部門可以指派前述專門跟進(jìn)機(jī)械結(jié)構(gòu)類交底書的專利工程師兼任。在具體撰寫外觀設(shè)計(jì)交底書時(shí)，主要提供清楚顯示外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的圖片和外觀設(shè)計(jì)方案的簡要說明。對于圖示，以清楚反映外觀設(shè)計(jì)要點(diǎn)為宗旨，除特殊情況外，一般需要提健供立體視圖和六面視圖；對于簡要說明，則需要說明產(chǎn)品的名稱、產(chǎn)品用途以及設(shè)計(jì)要點(diǎn)，同時(shí)，一般不要使用商業(yè)性的宣傳用語，也不要說明產(chǎn)品的性能和內(nèi)部結(jié)構(gòu)。
（二）技術(shù)交底書的基本撰寫要求
技術(shù)交底書主要展用司于發(fā)歐明人與專利工程師或?qū)＠砣酥g的溝通需要，以便于專利工程師或?qū)＠砣苏嬲斫獍l(fā)明內(nèi)容，撰寫合格的專利申請文件。
技術(shù)交底書雖然不是最后的申幸請文件，不需要達(dá)到專利申請的標(biāo)準(zhǔn)，但技術(shù)交底書與專利申請文件在很多方面有著共同的特點(diǎn)。對于技術(shù)交底書的撰寫要求，實(shí)際上與專利法中對于發(fā)明和實(shí)用新型說明書的要求是一致的，即“說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)”。同時(shí)，技術(shù)交底書與專利申請文件有有著本質(zhì)區(qū)別，技術(shù)交底書主要用于為專利工程師提煉形成專利申請文件提供基礎(chǔ)素材和依據(jù)。
1.技術(shù)交底書的最低撰寫要求
技術(shù)交底書的最低撰寫要求包括三個(gè)方面：一是清楚描述現(xiàn)有技術(shù)及其缺點(diǎn)；二是清楚描述發(fā)明采用的技術(shù)方案；三是清楚描述發(fā)明技術(shù)方案的有益效果。
（l）清楚描述現(xiàn)有技術(shù)及妄其缺點(diǎn)。
清楚描述現(xiàn)有技術(shù)及其缺點(diǎn)，主要目的在于為專利工程師了解與發(fā)明有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的現(xiàn)狀及關(guān)于有關(guān)技術(shù)問題可能的技術(shù)解決方案，同時(shí)，通過對現(xiàn)有技術(shù)的缺點(diǎn)的描述分析，幫助專利工程師準(zhǔn)確把握本發(fā)明作出的技術(shù)貢獻(xiàn)及其價(jià)值。在此基礎(chǔ)上，專利工程師能夠以技術(shù)交底書提供的現(xiàn)有技術(shù)為參照確定本發(fā)明區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)容。
（2）清楚描述發(fā)明采用的技術(shù)方案。
對于發(fā)明技術(shù)方案的清楚描述，主要是要求主題明確、表述準(zhǔn)確、技術(shù)方案完整、技術(shù)方案可實(shí)現(xiàn)。所謂主題明確，是指發(fā)明技術(shù)方案的技術(shù)主題靖晰，所解決的技術(shù)問題明確，并能產(chǎn)生積極有益的技術(shù)效果。所謂表述準(zhǔn)確，是指對于發(fā)明技術(shù)方案技術(shù)內(nèi)容的表述清楚、準(zhǔn)確、無歧義。比如，針對非中文的技術(shù)詞匯，發(fā)明人在撰寫技術(shù)交底書時(shí)，應(yīng)提供英文全文以及中文翻譯；在語言組織方面，以描述無歧義為準(zhǔn)則。所謂技術(shù)方案完整，是指技術(shù)交底書所記載的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)包括有關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的全部內(nèi)容。凡是所屬技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)人員不能直接根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)直接唯一獲得的技術(shù)人員按照技術(shù)交底書描述的技術(shù)方案，能夠?qū)崿F(xiàn)該技術(shù)方案，解決其技術(shù)問題，并產(chǎn)生預(yù)期效果。
（3）清楚描述發(fā)明技術(shù)方案的有益效果。
對于發(fā)明技術(shù)方案有益效果的清楚描述，主要是針對所要解決的技術(shù)問題，本發(fā)明技術(shù)方案相對于現(xiàn)有技術(shù)取得的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效果。比如，有關(guān)技術(shù)性能的改善和提升、生產(chǎn)制造效率的提升等。清楚地描述發(fā)明技術(shù)方案的有益效果有助于企業(yè)專利管理人員準(zhǔn)確判斷有關(guān)發(fā)明創(chuàng)新的價(jià)值，也有助于未來專利審查過程中審查員對發(fā)明創(chuàng)造性的判斷。
2.技術(shù)交底書的一般撰寫要求
技術(shù)交底書在滿足前述最低撰寫要求的前提下，一般還需要進(jìn)一步滿足以下三方面的撰寫要求。
（1）全面提供相關(guān)實(shí)施例。
在撰寫技術(shù)交底書時(shí)，需要進(jìn)一步提供能夠?qū)崿F(xiàn)及發(fā)明目的的多個(gè)不同的、變通的、替代的實(shí)施例。這些實(shí)施例的提供，一是有助于專利工程師對相關(guān)技術(shù)特征進(jìn)行歸納提煉，形成盡可能上位的技術(shù)特征，從而獲取更大范圍的專利保護(hù)；二是有助于對發(fā)明技術(shù)方案的外圍技術(shù)改進(jìn)點(diǎn)、外圍技術(shù)應(yīng)用進(jìn)行全面保護(hù)，形成核心與外圍相互配合、層級嚴(yán)整、保護(hù)嚴(yán)密的專利保護(hù)體系。
（2）提供產(chǎn)生有益效果的原因。
在技術(shù)交底書中，對采用的技術(shù)方案要分析產(chǎn)生請益效果的原因。這一分析有助于專利工程師能夠準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性發(fā)明點(diǎn)之所在，并進(jìn)而圍繞核心發(fā)明點(diǎn)設(shè)計(jì)專利保護(hù)的具體方案。
（3）提供附圖并詳細(xì)描述附圖。
附圖是專利申請文件的重要組成部分，同時(shí)也有助于專利工程師快速、準(zhǔn)確地理解明的技術(shù)方案。因此，需要在撰寫技術(shù)交底書時(shí)提供相關(guān)附圖并結(jié)合技術(shù)方案對附圖進(jìn)行詳細(xì)描述。
（三）技術(shù)交底書的內(nèi)容及撰寫要點(diǎn)
一份好的技術(shù)交底書應(yīng)當(dāng)清楚、完整地記載發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，如有必要，應(yīng)該提供相應(yīng)的圖示。特別是對于涉及機(jī)械和單純電路結(jié)構(gòu)方面的發(fā)明創(chuàng)造，圖示往往比單純的文字描述更能清楚反映發(fā)明創(chuàng)造的要點(diǎn)。一份完整的技術(shù)交底書一般包括八個(gè)部分。
1.發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷拿Q
發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷拿Q主要反映發(fā)明人發(fā)明了什么么內(nèi)容。在專利提案材料中，需要發(fā)明人明確寫明發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷拿Q，該名稱一般是根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)來確定的，不是根據(jù)已經(jīng)作出的發(fā)明創(chuàng)造來確定。在撰寫技術(shù)方案時(shí)，需要采用所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)術(shù)語，清楚、簡要地寫明發(fā)明創(chuàng)造的主題和類型。并且，在發(fā)明或?qū)嵱眯滦兔Q中，不能使用宣傳用語。
2.所屬技術(shù)領(lǐng)域
在技術(shù)交底書中，應(yīng)當(dāng)明確該發(fā)明創(chuàng)造直接所屬或直接應(yīng)用的技術(shù)領(lǐng)域。如果對應(yīng)用領(lǐng)域不熟悉，可以寫上本發(fā)明用于什么地方、起什么作用，便于專利工程師或?qū)＠砣死斫狻?/div>
3.背景技術(shù)及其缺陷
該部分是對申請日前的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行重點(diǎn)描述和評價(jià)。即記載發(fā)明人所知曉的且對理解、檢索、審查該申請有參考作用的背景技術(shù)。一般至少要引證一篇與本申請最接近的現(xiàn)有技術(shù)文件，必要時(shí)可再引用幾篇較接近的對比文件，它們可以是專利文件，也可以是非專利文件。
對現(xiàn)有技術(shù)的簡介應(yīng)包括三方面內(nèi)容：一是注明其出處，通?？刹捎媒o出對比文件或指出公知公用情況兩種方式；二是說明該現(xiàn)有技術(shù)的主要相關(guān)內(nèi)容，例如主要的結(jié)構(gòu)和原理，或者所確的技術(shù)手段和方法步驟；三是針對現(xiàn)有技術(shù)和本發(fā)明，客觀地總結(jié)并指出現(xiàn)有技術(shù)存在的問題和缺點(diǎn)，從技術(shù)上分析說明存在這些問題和缺點(diǎn)的原因，為本發(fā)明提供鋪墊。當(dāng)然，對于開拓性的發(fā)明，現(xiàn)有技術(shù)不能實(shí)現(xiàn)某種需要，而本發(fā)明提供了一種技術(shù)方案能夠滿足這種需要，技術(shù)背景就可以只做簡單介紹。比如，蒸汽機(jī)、燈泡等開創(chuàng)性的發(fā)明。
在撰寫背景技術(shù)時(shí)，首先需要描述與發(fā)明創(chuàng)造最相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)狀況。最相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)可以是發(fā)明人通過專利檢索得到的，也可以是發(fā)明人通過閱讀行業(yè)內(nèi)的公開資料了解得到的。如果是專利檢索到的專利文件，發(fā)明人可以提供相關(guān)的專利號或申請?zhí)?；如果是行業(yè)內(nèi)的公開資料，發(fā)明人可以提供相關(guān)資料的標(biāo)題、詳細(xì)出處。
此外，發(fā)明人需要對上述提到的最相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行客觀評價(jià)，找出現(xiàn)有技術(shù)存在的技術(shù)問題，但該技術(shù)問題應(yīng)當(dāng)是本技術(shù)方案能夠解決的技術(shù)問題。切忌指出現(xiàn)有技術(shù)中存在的諸多問題，但唯獨(dú)沒有指出本技術(shù)方案能解決的問題。在這個(gè)意義上，背景技術(shù)的技術(shù)問題可以看作引出發(fā)明創(chuàng)造具體技術(shù)方案的引子。
有的發(fā)明人不會寫技術(shù)問題部分，雖然在技術(shù)問題部分對行業(yè)狀況進(jìn)行了描述，但描述得不夠詳細(xì)，沒有引出技術(shù)問題。雖然這種背景技術(shù)看起來發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造像是沒有借鑒前人的研發(fā)成果，是自己獨(dú)創(chuàng)的。但在實(shí)際的專利申請中，這種情況很容易導(dǎo)致專利申請?jiān)趯?shí)質(zhì)審查過程中，很難就無新穎性和創(chuàng)造性的審查意見進(jìn)行補(bǔ)救，導(dǎo)致授權(quán)幾率降低。
4.發(fā)明目的
一般只要簡單列舉即可，也可以盡可能多地列出，以供專利工程師或?qū)＠砣藚⒖?。發(fā)明目的要針對解決現(xiàn)有；技術(shù)中存在的問題和缺點(diǎn)，也就是要結(jié)合本發(fā)明或?qū)嵱眯滦腿〉玫男Ч岢鏊鉀Q的任務(wù)。
5.發(fā)明內(nèi)容
根據(jù)《專利法》及其實(shí)施細(xì)則的要求，發(fā)明內(nèi)容是指實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的所利用的具體技術(shù)方案和手段，要求清楚、完整、準(zhǔn)確地對技術(shù)手段加以描述以使本領(lǐng)域內(nèi)的普通技術(shù)人員能實(shí)施為準(zhǔn)。如果有技術(shù)秘密需要保留，也要保證所公開的內(nèi)容可以實(shí)現(xiàn)發(fā)明的。
在發(fā)明內(nèi)容中要列明區(qū)別于現(xiàn)于現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)點(diǎn)，并且在描述每項(xiàng)區(qū)別技術(shù)手段時(shí)，相應(yīng)地說明其在本發(fā)明中所起的作用。對產(chǎn)品來說，應(yīng)該交代包括哪些部件、各部件之間的位置關(guān)系、連接關(guān)系、作用原理，以及各部分都起什么作用。對于工藝方法來說應(yīng)該敘述包括哪些步驟、每步驟的操作工序如何、各步驟的作用是什么等。
在描述時(shí)，可以結(jié)合一個(gè)或多個(gè)具體實(shí)現(xiàn)過程描述，并說明在描述的技術(shù)方案中哪些結(jié)構(gòu)或步驟是必不可少的，哪些結(jié)構(gòu)或步驟是可選的。也就是說，在給出最優(yōu)選的實(shí)現(xiàn)方式的同時(shí)，還可以給出非優(yōu)選的多種可能的實(shí)現(xiàn)方案。發(fā)明人應(yīng)該盡可能將所想到的各種實(shí)現(xiàn)情況都寫上。比如說，技術(shù)交底書提供了一種方案，通過步驟1、2、3、4、5來實(shí)現(xiàn)。然后，可進(jìn)一步說明，在此基礎(chǔ)上，在步驟2、3之間還可以包括步驟6；步驟4還可以省去；步驟1、2還可以用步驟7、8來代替等。這樣可以便于專利工程師或?qū)＠砣死斫饧夹g(shù)實(shí)質(zhì)，也利于對技術(shù)特征進(jìn)行上位概括。
6.有益效果
有益效果是技術(shù)內(nèi)容與現(xiàn)有技術(shù)相比，能實(shí)際解決技術(shù)問題而帶來的效果。要清楚、有根據(jù)地分析說明本申請技術(shù)與現(xiàn)有技術(shù)相比具有的有益效果。技術(shù)效果的描述不能是憑空臆斷出來的，最好能結(jié)合技術(shù)內(nèi)容中提出的具體方案，詳細(xì)分析技術(shù)方案是如何解決“技術(shù)問題”部分中客觀存在的問題，并實(shí)際達(dá)到的效果。當(dāng)然，有益效果不僅限于解決“技術(shù)問題”部分的問題帶來的效果，也可以強(qiáng)調(diào)對于“技術(shù)內(nèi)容”中的某些體技術(shù)手段帶來的技術(shù)效果，這種做法有利于實(shí)際的專利實(shí)質(zhì)審查。
7.最佳實(shí)施方式
如果技術(shù)方案本身比較簡單，最佳實(shí)施方式可以與發(fā)明內(nèi)容部分合在一起寫。實(shí)施例應(yīng)當(dāng)詳細(xì)、具體地描述本專業(yè)普通技術(shù)人員實(shí)施和再現(xiàn)本發(fā)明所需的一切必要條件，如參數(shù)、材料、設(shè)備、工具等，以及必要的規(guī)格、型號、如果其中使用新物質(zhì)或者自己制備的材料，還應(yīng)當(dāng)說明其制造方法。在描述時(shí)，應(yīng)該與附圖對應(yīng)一致。這種描述的具體化程度應(yīng)當(dāng)達(dá)到使本領(lǐng)域普通技術(shù)人員按照所描述的內(nèi)容能夠重現(xiàn)其發(fā)明或?qū)嵱眯滦?。至少?yīng)該提供下。一種最優(yōu)的實(shí)施例，如果有多種實(shí)施方式可以實(shí)現(xiàn)發(fā)明的目的，就應(yīng)該描述多種實(shí)施例。對于具體實(shí)施例的描述應(yīng)當(dāng)避免使用功能性描述，即只描述有什么功能而不對實(shí)現(xiàn)功能的方式方法進(jìn)行描述。
8.附圖及附圖說明
附圖是為了更直觀表述技術(shù)方案的內(nèi)容，可采取多種繪圖方式，以充分體現(xiàn)發(fā)明點(diǎn)之所在。附圖有零件圖、組件裝配圖、組件爆炸圖、電路圖、線路圖、流程圖、方框圖、模塊圖、曲線示意圖、形狀示意圖等，可酌情選用。有時(shí)描述背景技術(shù)時(shí)也需要用到附圖，這樣可以更清楚直觀地進(jìn)行描述。
該部分需要注意三點(diǎn)：一是要提供附圖說明，指出相關(guān)附圖是一幅什么圖，特別是結(jié)構(gòu)上的剖面圖，要指出是什么部件在什么位置、什么方向的剖視圖；二是在說明書中對附圖要求詳細(xì)說明，避免圖是圖，文字是文字，甚至圖與文字互相矛盾；三是使用繪圖軟件制作并提供線條圖，以便于專利工程師或?qū)＠砣诉M(jìn)行編輯修改。
在撰寫技術(shù)交底書的相關(guān)部分時(shí)，除上述要求之外，還應(yīng)注意表述和用語的一致。發(fā)明人在整理技術(shù)交底書過程中，往往出現(xiàn)對同一部件的命名前后不一致，語句不通順，邏輯性不強(qiáng)。這些問題雖然看起來小，但實(shí)際處理過程中會花費(fèi)專利代理人或工程師大量時(shí)間，影響專利申請的效率。因此，在準(zhǔn)備提案材料時(shí)，這些用語方面的小問題也需要注意。
（四）技術(shù)交底書的規(guī)范格式
在企業(yè)中，通過專利挖掘產(chǎn)生了涉及多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域、重要程度各不相同的技術(shù)交底書。為了便于企業(yè)專利部門對技術(shù)交底書的管理，有必要制訂一系列的的交底書規(guī)范格式。
對技術(shù)交底書的規(guī)范主要從兩個(gè)方面進(jìn)行考慮：技術(shù)交底書包括的文件以及對文件的具體要求。在文件方面，技術(shù)交底書需要包括申請表和技術(shù)揭露表這兩個(gè)文件；在內(nèi)容方面，需要參照專利法律法規(guī)對技術(shù)方案的要求，對技術(shù)揭露表所包含的實(shí)質(zhì)技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范。下面分別對申請表和技術(shù)揭露表所包含的內(nèi)容以及起到的作用遠(yuǎn)行闡述。
1.申請表
在專利申請表中，需記載除技術(shù)方案之外的信息：專利申請信息以及技術(shù)方案的重要程度及所屬領(lǐng)域信息等。具體來說，記載信息內(nèi)容包括：提案日期、發(fā)明人、發(fā)明人所在部門、發(fā)明名稱、發(fā)明所屬的技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)明應(yīng)用的項(xiàng)目名稱、發(fā)明的重要程度以及研發(fā)部門的相關(guān)責(zé)任人。
發(fā)明人和發(fā)明人所在部門這兩個(gè)信息主要是為了便于確定專利申請中的發(fā)明人和申請人；項(xiàng)目名稱和重要程度便于確定發(fā)明的技術(shù)方案所屬的類型；技術(shù)領(lǐng)域則是為了協(xié)助專利部門確定處理交底書的具體承辦工程師。通過申請表對進(jìn)行專利申請的非技術(shù)信息進(jìn)行收集，以便于減少專利部門與發(fā)明人的溝通次數(shù)，提高專利申請交效率。專利申請表可采用表4-6所示的形式。
2.技術(shù)揭露表
技術(shù)揭露表是記載發(fā)明創(chuàng)造具體內(nèi)容的文件，包括發(fā)明創(chuàng)造名稱、技術(shù)問題、技術(shù)內(nèi)容和有益效果四個(gè)部分。通過這四個(gè)部分對企業(yè)研發(fā)部門的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范，基本上可以使專利工在程師和專利代理人準(zhǔn)確理解發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容。
外觀設(shè)計(jì)模版的欄目與技術(shù)方案模版的欄目基本相同，主要區(qū)別是提案內(nèi)容的不同，外觀設(shè)計(jì)方案的提案內(nèi)容偏重于各種視圖，文字描述方面的內(nèi)容較少。
發(fā)明人根據(jù)上述模版準(zhǔn)備提案材料，一般會提供比較全的圖示。即使有省略的圖示或需要對某些涉及要點(diǎn)進(jìn)行說明，在此模板中也提供了相應(yīng)的欄目。
通過上述規(guī)范化的技術(shù)交底書，可以使專利部門有效地對研發(fā)部門的技術(shù)交底書進(jìn)行管理。具體來說，規(guī)范化技術(shù)交底書的意義如下：
（1）對于整個(gè)企業(yè)來說，通過規(guī)范化的技術(shù)交底書，企業(yè)專利部門可以直觀了解企業(yè)內(nèi)部專利申請的布局，包括技術(shù)領(lǐng)域的布局、重點(diǎn)專利的分布等情況，對于企業(yè)專利規(guī)劃有一定的指導(dǎo)意義。
（2）規(guī)范化的技術(shù)交底書為企業(yè)專利部門制訂相應(yīng)的申請策略提供依據(jù)，例如，核心技術(shù)進(jìn)行PCT申請，進(jìn)人多個(gè)國家／地區(qū)；外圍應(yīng)用型技術(shù)則在產(chǎn)品銷售地進(jìn)行申請等。
（3）規(guī)范化的技術(shù)交底書包括詳細(xì)的技術(shù)信息以及與專利申請信息相關(guān)的信息，為專利工程師判斷技術(shù)方案專利性提供了了良好的基礎(chǔ)，也便于專利申請文件的撰寫，加快了專利申請的速度。
（五）技術(shù)交底書撰寫中常見的問題
在企業(yè)研發(fā)部門提供的專利交底書，如果不滿足前述技術(shù)方案各部分的撰寫要求，一般可以由專利工程師自行修正，如：發(fā)明創(chuàng)造的名稱不合適或不貼切，專號利工程師可根據(jù)對技術(shù)內(nèi)容的理l解，重新修改發(fā)明創(chuàng)造的名稱；技術(shù)問題不合適，只要技術(shù)內(nèi)容和有益效果部分完善，專利代理人或?qū)＠こ處熞部梢韵鄳?yīng)地歸結(jié)出技術(shù)問題。
但在具體的技術(shù)內(nèi)容和有益部分出現(xiàn)問題，則嚴(yán)重影響專利申請的效率，甚至無法進(jìn)行專利申請。對于典型的問題，提出以下解決方案：
[問題1]只有發(fā)明目的，無技術(shù)方案，導(dǎo)致所屬技術(shù)領(lǐng)域普通技術(shù)人員無法實(shí)現(xiàn)。例如，某提案只是簡單地提到利用程序達(dá)到特定目的，其具體實(shí)現(xiàn)過程是基于軟件，然而，對于軟件如何執(zhí)行上述加載動作的具體流程以及軟件與硬件的結(jié)合，這些與技術(shù)方案密切相關(guān)的部分完全沒有描述。整個(gè)交底書只是給出了目的，但沒有方案。
解決方案：對技術(shù)方案進(jìn)行深入思考，詳細(xì)給出技術(shù)方案的技術(shù)要素構(gòu)成以及技術(shù)要素之間的聯(lián)系或連接、有關(guān)的方法步驟，在此基礎(chǔ)上提出能切實(shí)實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的的詳細(xì)方案。
[問題2]技術(shù)方案過于概括，導(dǎo)致所屬領(lǐng)域技術(shù)人員無法實(shí)現(xiàn)。例如，某技術(shù)方案通過在底座支架軸設(shè)置可以轉(zhuǎn)動的小馬達(dá)，在平板電視增加電路，驅(qū)動馬達(dá)轉(zhuǎn)動，實(shí)現(xiàn)遙控器對平板電視進(jìn)行旋轉(zhuǎn)控制以解決現(xiàn)在的平板電視轉(zhuǎn)動角度，需要觀眾的外力來實(shí)現(xiàn)，操作不方便。但是，該技術(shù)方案對于馬達(dá)設(shè)置的位置、控制過程、電路的設(shè)置均沒有提及，導(dǎo)致實(shí)施本方案的方式存在很大的不確定性，本領(lǐng)域普通技術(shù)人員無法實(shí)施此方案。
解決方案：從機(jī)械結(jié)構(gòu)、電路結(jié)構(gòu)、具體軟件控制、成分、組分等多個(gè)角度去考慮其具體實(shí)現(xiàn)方法，最終給出的技術(shù)方案完整到一個(gè)技術(shù)人員不用再去猜測推斷，直接可以實(shí)施這個(gè)方案的程度。
[問題3]無產(chǎn)生有益效果的推導(dǎo)或證據(jù)。例如，某發(fā)明利用兩張紙盆，采用兩個(gè)折環(huán)懸掛方法，解決了傳統(tǒng)采用單紙盆結(jié)構(gòu)的低音揚(yáng)聲器在低頻大動態(tài)信號沖擊下易出現(xiàn)嚴(yán)重的諧波失真的問題，避免打底的缺陷。同時(shí)，在技術(shù)內(nèi)容部分，發(fā)明人提供了詳細(xì)的附圖以及附圖說明。但是，該提案通過文字描述并配以附圖，給出了詳細(xì)的技術(shù)內(nèi)容，但沒有結(jié)合技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)分析給出技術(shù)內(nèi)容切實(shí)解決的技術(shù)問題，而是主觀腮斷地給出了“降低了單元的諧振頻率及諧波失真”這樣的有益效果。
解決方案：分析對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，推導(dǎo)出這些特征必然帶來的有益效果，而不是簡單地臆斷有益效果；或者給出測試結(jié)果證明有益效果。也可以從結(jié)構(gòu)原理上來深入剖析，解釋技術(shù)方案是如何解決技術(shù)問題的，如果能解決技術(shù)問題，自然會達(dá)到效果，有益效果的描述也是水到渠成。此案經(jīng)發(fā)明人提供具體的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，證明了此技術(shù)方案確實(shí)能達(dá)到技術(shù)效果。
