專利挖掘實施步驟
客觀來看，對于當前絕大多數(shù)的中國企業(yè)特別是專利工作處于起步階段的中國企業(yè)而言，專利工作在企業(yè)工作體系中的地位遠遠比不上技術研發(fā)、市場營銷等傳統(tǒng)的常規(guī)業(yè)務。專利工作，尤其是專利挖掘工作，往往處于一種零散、被動、從屬、配合的地位，專利工作成效的高低，常常取決于企業(yè)相關領導的重視程度以及技術研發(fā)等部門的配合程度。
這種情況下，要做好專利挖掘工作，首先，尤其需要在企業(yè)內部對專利挖掘工作的開展形成一致共識，并提出和規(guī)定相關專利挖掘工作的目標和要求，而專項組織制訂專利挖掘等工作規(guī)劃即是其中一種主要形式；其次，再好再完美的規(guī)劃或設想也需要通過具體的執(zhí)行實施來實現(xiàn)，因此，對于企業(yè)精心謀劃制訂的專利挖掘規(guī)劃，要依托科學有效的管理來為其順利實施并實現(xiàn)規(guī)劃目標提供保障。此外，如果能夠培育形成深入人心的專利挖掘文化，將會為有效實施推進專利挖掘規(guī)劃提供源自相關人員意識層面的強大助力。
（一）前瞻部署專利挖掘規(guī)劃
不同企業(yè)因行業(yè)不同、領域不同、所處發(fā)展階段不同，其專利挖掘工作在組織和實施推進方式、挖掘重點、所起的作用及其側重點等方面均會有所不同。同時，其專利挖掘工作并不是孤立運行的，而是決定于企業(yè)的專利戰(zhàn)略和政策以及企業(yè)的專利工作體系。
因此，專利挖掘作為專利工作最為基礎、最為常規(guī)化、最需要部門間協(xié)作配合的一項基本業(yè)務，針對其制訂工作規(guī)劃尤其必要。從形式上看，這種規(guī)劃可以有兩種基本形式，或為企業(yè)專利工作整體規(guī)劃的組成部分之一，或為專項制訂的專門規(guī)劃；從內容上看，企業(yè)應當根據(jù)企業(yè)所處的專利工作發(fā)展階段，結合企業(yè)的行業(yè)特點、技術特點、企業(yè)整體戰(zhàn)略，制訂相應的專利挖掘工作規(guī)劃，促使專利挖掘工作在與企業(yè)技術研發(fā)戰(zhàn)略、市場運營戰(zhàn)略等整體戰(zhàn)略協(xié)同一致有策略、有計劃地部署和開展。
通常情況下，處于專利工作不同發(fā)展階段的企業(yè)，其專利挖掘的特點和重點均有所不同：
1．專利挖掘規(guī)劃的制訂依據(jù)
歸根結底，企業(yè)專利挖掘工作是企業(yè)業(yè)務構成體系的有機組成；同樣，企業(yè)專利挖掘規(guī)劃是企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃體系的有機組成。這一定位決定了企業(yè)專利挖掘規(guī)劃的制訂必須基于企業(yè)的整體戰(zhàn)略規(guī)劃而不能與之相悖，必須符合企業(yè)的業(yè)務體系及流程架構而非各行其是。尤其是專利工作處于起步階段的企業(yè)，必須充分考慮到專利挖掘等業(yè)務手的新生性、從屬性，實事求是地緊密結合企業(yè)專利工作開展的實際情況謀劃、制定其具體規(guī)劃。
具體而言，企業(yè)在立足其整體戰(zhàn)略制定專利挖掘規(guī)劃時，應當以企業(yè)的市場經(jīng)營戰(zhàn)略規(guī)劃、技術研究開發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)品開發(fā)計劃等作為基本依據(jù)，并結合所在行業(yè)的技術發(fā)展趨勢和熱點等因素，綜合加以考慮來制定。在此過程中，應注重專利挖掘規(guī)劃與企業(yè)相關戰(zhàn)略規(guī)劃、行業(yè)技術發(fā)展趨勢的深度融合和協(xié)調一致。企業(yè)在制定專利挖掘規(guī)劃時，需要緊扣上述幾個方面體現(xiàn)和增強規(guī)劃的針對性、指導性。
例如，如果根據(jù)企業(yè)的市場發(fā)展戰(zhàn)略，未來3-5年內產(chǎn)品將要進入歐美市場，那么在制定專利挖掘規(guī)劃的時候，就必須要把歐美地區(qū)的專利部署這個因素考慮進去。又如，如果根據(jù)企業(yè)的年度產(chǎn)品開發(fā)計劃，提升產(chǎn)品的用戶體驗將作為企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)最核心的策略，那么在制定專利挖掘規(guī)劃的時候，就應當將提升用戶體驗方面的專利，如人機交互界面（UI界面）面）等，作為最重要的挖掘方向，進而在數(shù)量和推進策略、方式等方面提出更具體要求。
再如，如果根據(jù)企業(yè)的技術研發(fā)戰(zhàn)略和規(guī)劃，企業(yè)關于未來前沿技術的布局和儲備是規(guī)劃的重要內容，企業(yè)竭力謀求未來長遠的競爭優(yōu)勢，那么在制定專利挖掘規(guī)劃的時候，就必須立足長遠，確保在堆培育積累前沿技術方面的同時提前周密部署專利，為企業(yè)的技術創(chuàng)新成果提供嚴整綿密的專利保護，有效培育企業(yè)未來經(jīng)營和發(fā)展的核心競爭優(yōu)勢。
2．專利挖掘規(guī)劃的基本內容
專利挖掘規(guī)劃制定后，應當形成一份正式的書面文檔，作為指導企業(yè)在未來的規(guī)劃期內組織開展專利挖掘工作的規(guī)范和指南。當然，在具體推進專利挖掘的過程中，如果發(fā)現(xiàn)專利挖掘規(guī)劃有不恰當?shù)牡胤剑梢赃M行修正、補充和完善。但是，需要特別指出的是，必須要經(jīng)過企業(yè)專利檢索團隊的充分討論后方能調整修改專利挖掘規(guī)劃。
從內容上看，一份完整、翔實的專利挖掘規(guī)劃，通常至少應包括挖掘的技術領域、重點方向、挖掘目標、策略、成員、責任人和里程碑等基本要素缺少對上述任一要素的部署和安排，都有可能導致在后續(xù)的專利挖掘推進實施中出現(xiàn)諸多不確定的執(zhí)行障礙。
為了更好地突出專利挖掘規(guī)劃的重點并保證規(guī)劃的可執(zhí)行性，在制訂專利挖掘規(guī)劃時，可以強化對專利挖掘重點項目的規(guī)劃。重點項目是專利挖掘規(guī)劃的重中之重，需要通過明確重點技術領域、重點技術研發(fā)項目甚至重點技術方向，進一步明確專利挖掘的重點，并在資源投入上予以重點保障，確保對于企業(yè)最重要、最關鍵的技術研發(fā)項目的技術創(chuàng)新成果得到充分、全面、深入的專利挖掘?？梢哉f，重點挖掘項目的實施成敗，要往往是影響專利挖掘規(guī)劃執(zhí)行實施成功與否的關鍵。為此，在制定專利挖掘規(guī)劃時，需要遵循“二八原則”，以確保企業(yè)專利挖掘的主要資源投人到少數(shù)的重要領域。
第一，“少數(shù)的重要領域”主要是支撐和保障企業(yè)的主要商業(yè)模式、主要利潤來源以及核心競爭力的領域，要對“企業(yè)現(xiàn)在和將來靠什么賺錢”、“企業(yè)產(chǎn)品靠什么保持競爭力”提供支撐和保障；第二，要確保至少有過半的專利申請源自于對“少數(shù)的重要領域”的專利掘。這樣才能真正發(fā)揮專利作為市場競爭手段的作用，集中力量在重要技術創(chuàng)新上形成強有力甚至是壓倒性的集群優(yōu)勢，以有效保持并不斷增強企業(yè)競爭力，從而體現(xiàn)企業(yè)專利部門對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展不可或缺的獨有價值和貢獻。
此外，為加強專利挖掘規(guī)劃對執(zhí)行實施過程的引導和要求，有必要根據(jù)企業(yè)具體情況規(guī)劃制訂相關的專利挖掘指標，如發(fā)明構思指標和專利申請指標。這就需要企業(yè)根據(jù)其各個部門研發(fā)能力、承擔項目多少、不同的產(chǎn)品或技術的特點等情況，由上而下規(guī)劃安排各技術研發(fā)部門或項目的發(fā)明構思指標和專利申請指標。通過將發(fā)明構思挖掘和專利申請納入企業(yè)各技術部門的工作范圍和考核范圍，可以為企業(yè)專利管理部門更好地組織挖掘專利打下較好的基礎；可以使企企業(yè)在總體上規(guī)劃專利產(chǎn)生的規(guī)模、不同技術領域專利的申請量；可以促使零散、自發(fā)、個案、滯后、被動的發(fā)明構思產(chǎn)出向有計劃、有側重、及時、主動的發(fā)明構思產(chǎn)出轉變。同時，還可增強專利產(chǎn)出與技術研發(fā)項目進展之間聯(lián)系的緊密性，使得技術研發(fā)方向更加可控，有利于進行有效的專利部署和風險規(guī)避。但需要特別注意的是，要嚴格把控專利質量，防止任務專利和垃圾專利的產(chǎn)生。
（二）科學實施專利挖掘管理
多企業(yè)在組織實施專利挖掘時，一開始計劃做得很好，但到最后專利挖掘工作取得的效果卻一般，甚至可能沒有能夠為技放術創(chuàng)新成果提供良好的專利保護，白白錯失建立鞏固企業(yè)市場競爭優(yōu)勢緲良機。歸納起來，這種狀況的出現(xiàn)，往往是由于在整個專利挖掘過程中缺乏有效的項目管理，整個專利挖掘項目團隊處于松散、放任的狀態(tài)所致。
因此，為了保證專利挖掘的進度和和質量，必須引入科學有效的項目管理。主要做好三個方面的管理：
其一是對專利挖掘項目計劃實施進度的跟進管理；
其二是對專利挖掘項目產(chǎn)出專利的組合管理；
其三是對專利挖掘過程中相關部門之間協(xié)作配合的溝通管理。
1．專利挖掘項目計劃的進度管理
為保證專利挖掘的順利進行，必須按時完成每個工作階段的任務。具體負責專利挖掘項目的專利工程師，應當作為整個專利挖掘項目的統(tǒng)籌管辱理者擔負起項目進度安排和檢查敦促責任。要按照不同的階段制訂任務進度記計劃表，明確各階段任務的人員、具體工作以及各團隊成員的具體職責，確定具體進度日程和輸出節(jié)點，并建立每周、每月的進度定期匯報機制，保證有效推進專利挖掘。一般而言，專利挖掘項目計劃進度跟進管理表必須具備尋三個關鍵要素：專利創(chuàng)新點時間點、責任人。其中，專利創(chuàng)新點應當是對各具體技術方案發(fā)明點的核心提示，以便在后續(xù)跟進管理中管理重點清晰、明了；時間點既包括技術人員完成技術交底書的時間節(jié)點要求，也包括專利申請遞交到國家知識產(chǎn)權局的時間節(jié)點要求，這是控制整個專利挖掘項目進度、確保挖掘計劃落地執(zhí)行的關鍵；責任人可以是技術人員，也可以是專利工程師，實踐中，以具體負責經(jīng)辦專利申請的專利工程師為最佳。
在專利挖掘實施過程中，這個進度管理表應當每周更新并向項目團隊成友員通報。
2．專利挖掘產(chǎn)出專利的組合管理
專利挖掘管理的第二個重要方面，是對專利挖掘過程中發(fā)掘產(chǎn)出的專利進行專利布局層面的有效管理。為此，企業(yè)專利部門需要對專利挖掘成果進行初步的專利價值評估，作為后期專利資產(chǎn)管理和運用的基礎。專利挖掘項目產(chǎn)出成果的專利組合管理表的一個示例。該表是為了專利資產(chǎn)組合和評估管理的需要，將企業(yè)的專利按照一定的標準劃分成若干專利組合(patent portfolio)來加以管理。相應地，為提高專利組合管理效率，企業(yè)應當建立與之相對應的數(shù)據(jù)庫，并在專利管理信息化系統(tǒng)中設計配置相應功能。該管理表必須具備三個關鍵要素：價值層級、價值依據(jù)、法律狀態(tài)。在專利挖掘項目完成后，這個管理表應當定期更新，例如每年或每3年，并且其評估流程和標準明確而固定的。其中，價值層級就是依據(jù)技術、市場、法律等方面因素綜合權衡專利價值高低而區(qū)分的不同層級類別，例如基本專利、核心專利、重要專利、普通專利等。一般而言，在技術上占據(jù)制高點和關鍵點，在市場上具備廣泛的應用前景，在法律上能夠及時方便地證，具備這些特征的專利的價值層級最高。當然，大部分情況下，一件專利難以同時備以上特征，在具體評估權衡時可根據(jù)實際情況靈活掌握。價值依據(jù)就是價值層級劃分和評估的依據(jù)和理由。無論是何種層級分類或者是分成幾個層級類別，都必須要有明確標準和理由，并應當經(jīng)過企業(yè)專利管理團隊；隊討論后確定并且將之標準化，之后不能隨意增刪或修改，增刪或修改應當嚴格遵循程序。
法律狀態(tài)也就是專利權利有效性所處的狀態(tài)，主要包括：申請、公開、實審、授權、視為撤回、視為放棄、失效等。專利處于何種法律狀態(tài)，與其所在的具體國家密切相關。對于法律狀態(tài)這一要素的管理，主要價值在于對于特定技術研發(fā)項目直接相關的專利資產(chǎn)的有效維護和管理。技術研發(fā)項目涉及的所有專利的法律狀態(tài)整體如何，很大程度上影響整個項目專利資產(chǎn)的價值高低。
3．專利挖掘協(xié)作配合的溝通管理
專利挖掘不僅涉及企業(yè)內部的專利工程師、技術人員，還有外部的專利代理人的參與，每一類參與角色都可能是多個人員。整個項目涉及的人員少則五六人，多則數(shù)十人，甚至近百人，需要企業(yè)相關部門之間以及企業(yè)專利部門與外部專利代理機構之間就有關協(xié)作事宜進行密切配合。為此，對于專利挖掘工作跨部門事宜的協(xié)作管理，需要對協(xié)作工作模式和流程設計給予重視，通過建立健全順暢、有效的協(xié)作溝通機制和平臺，在各部門、各成員之間搭建起有效溝通的橋梁，才能個項目有條不紊地推進。為了減少因項目成員眾多而導致的溝通上的混亂，可以在技術人員、專利代理人中各確定一名接口人，作為專利挖掘項目進展控制和具體專利案件管垮理的統(tǒng)一接口。但是，具體涉及技術的每個案件細節(jié)等溝通，仍然可以由技術人員與專利代理人直壤溝通，也可以經(jīng)由專利工程師轉達。在專利挖掘主要由企業(yè)內部專利工程師與技術研發(fā)人員協(xié)作進行的情況下，對接結構可以簡化為在技術研發(fā)人員和專利工程師中各確定一名接口人的形式，由其作為控制專利挖掘項目進展和管理具體專利案件的同一接口。需要特別說明的是，無論采取哪一種溝通對接模式，每一個案件的文檔成果輸出都必須經(jīng)由專利工程師進行審核，以便控制質量。
（三）積極培育專利挖掘文化
同樣的專利管理制度機制，在不同的企業(yè)取得的收效可能迥然各異。導致這種巨大差異的重要原因之一，就在于企業(yè)文化中是否融人了專利的元素，并進而在企業(yè)文化中生發(fā)出枝繁葉茂的企業(yè)專利文化。
就專利工作處于起步階段的中國企業(yè)而言，培育企業(yè)專利文化，首要在于培育企業(yè)的專利挖掘文化。這是因為，專利挖掘工作基本涉及企業(yè)可能與專利工作相關的主要業(yè)務部門，專和利挖掘意識的增強有助于相關企業(yè)部門更容易理解和認同其他專利工作；同時，專利挖掘工工作處于企業(yè)專利工作的前端，產(chǎn)出的成果是后續(xù)程序的基礎原材料，因而其質量在很大程度上上決定了后端專利工作可能取得的成效的高低。
然而，如何將專利挖掘文化深刻融入企業(yè)文化的血液？如何鼓勵企業(yè)員工尤其是技術研發(fā)部門員工的廣泛參與？如何建立這這種激勵的機制或平臺？如何及時有效收集來源于非研發(fā)項目的、高價值的專利創(chuàng)意？主這是許多企業(yè)所面臨的難題。破解這一難題，行之有效的一個方法是建立一專套合理可行的系統(tǒng)機制，以其為依托在活動組織、宣傳、培訓、創(chuàng)意收集、激勵政策等方面扎實推進。根據(jù)企業(yè)實踐經(jīng)驗，可以采取以下措施：
(l)在全公司范圍舉行類似于“專利周”或“專利月”的活動。通過漫畫、板報、講座、趣味搶答、優(yōu)秀專利和優(yōu)秀發(fā)明人展示等多種方式，利用一周／一個月的時間，對企業(yè)全體員工集中進行高強度的專利意識宣貫，培育強化企業(yè)專利文化氛圍。
(2)每年面向全公司舉辦年度創(chuàng)意大賽。例如，“手機創(chuàng)意大賽”、“金點子創(chuàng)意大賽”等，誘發(fā)全體員工進行腦力激蕩，會產(chǎn)生為數(shù)不少的優(yōu)秀專利創(chuàng)意。
(3)制定系統(tǒng)的企業(yè)專利獎勵制度，并加大宣傳力度。例如，根據(jù)企業(yè)專利政策導向，設置包括專利申請獎、專利授權獎、專利效益獎、核心專利獎、優(yōu)秀發(fā)明人獎、優(yōu)秀發(fā)明部門、優(yōu)秀專利布局獎等獎項，從各個方面激發(fā)員工的創(chuàng)新激情和參與、配合專利工作的熱情，促進企業(yè)專利工作的全面提升。
(4)建立專利創(chuàng)意收集系統(tǒng)，并實現(xiàn)流程機制的信息化，有機融入到企業(yè)的信息化辦公系統(tǒng)中，使企業(yè)員工可以輕松找到人口并方便快捷地使用。這樣，企業(yè)員工一旦有好的專利創(chuàng)意，可以隨時上線填寫提交給專利部門進行處理。
組織開展有針對性的系統(tǒng)培訓。一是開展技術研發(fā)人員和專利工程師之間的雙向培訓。通過對技術研發(fā)人員的培訓，提高技術研發(fā)人員對發(fā)明構思點的識別能力；同時，通過對專利工程師進行專業(yè)技術的基本培訓，提高專利工程師對技術研發(fā)項目的理解力，便于其協(xié)助技術研發(fā)人員進行發(fā)明構思的挖掘。二是開展針對市場營銷人員的培訓，側重培育提升市場營銷人員的專利意識及專利敏感度，使其能夠從諸如市場發(fā)展趨勢、客戶提出的或潛在的需求、競爭對手產(chǎn)品技術的動向等途徑發(fā)現(xiàn)有價值的技術創(chuàng)新點。
