專利挖掘?qū)嵤┎襟E
客觀來看，對于當(dāng)前絕大多數(shù)的中國企業(yè)特別是專利工作處于起步階段的中國企業(yè)而言，專利工作在企業(yè)工作體系中的地位遠遠比不上技術(shù)研發(fā)、市場營銷等傳統(tǒng)的常規(guī)業(yè)務(wù)。專利工作，尤其是專利挖掘工作，往往處于一種零散、被動、從屬、配合的地位，專利工作成效的高低，常常取決于企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的重視程度以及技術(shù)研發(fā)等部門的配合程度。
這種情況下，要做好專利挖掘工作，首先，尤其需要在企業(yè)內(nèi)部對專利挖掘工作的開展形成一致共識，并提出和規(guī)定相關(guān)專利挖掘工作的目標(biāo)和要求，而專項組織制訂專利挖掘等工作規(guī)劃即是其中一種主要形式；其次，再好再完美的規(guī)劃或設(shè)想也需要通過具體的執(zhí)行實施來實現(xiàn)，因此，對于企業(yè)精心謀劃制訂的專利挖掘規(guī)劃，要依托科學(xué)有效的管理來為其順利實施并實現(xiàn)規(guī)劃目標(biāo)提供保障。此外，如果能夠培育形成深入人心的專利挖掘文化，將會為有效實施推進專利挖掘規(guī)劃提供源自相關(guān)人員意識層面的強大助力。
（一）前瞻部署專利挖掘規(guī)劃
不同企業(yè)因行業(yè)不同、領(lǐng)域不同、所處發(fā)展階段不同，其專利挖掘工作在組織和實施推進方式、挖掘重點、所起的作用及其側(cè)重點等方面均會有所不同。同時，其專利挖掘工作并不是孤立運行的，而是決定于企業(yè)的專利戰(zhàn)略和政策以及企業(yè)的專利工作體系。
因此，專利挖掘作為專利工作最為基礎(chǔ)、最為常規(guī)化、最需要部門間協(xié)作配合的一項基本業(yè)務(wù)，針對其制訂工作規(guī)劃尤其必要。從形式上看，這種規(guī)劃可以有兩種基本形式，或為企業(yè)專利工作整體規(guī)劃的組成部分之一，或為專項制訂的專門規(guī)劃；從內(nèi)容上看，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)所處的專利工作發(fā)展階段，結(jié)合企業(yè)的行業(yè)特點、技術(shù)特點、企業(yè)整體戰(zhàn)略，制訂相應(yīng)的專利挖掘工作規(guī)劃，促使專利挖掘工作在與企業(yè)技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略、市場運營戰(zhàn)略等整體戰(zhàn)略協(xié)同一致有策略、有計劃地部署和開展。
通常情況下，處于專利工作不同發(fā)展階段的企業(yè)，其專利挖掘的特點和重點均有所不同：
1．專利挖掘規(guī)劃的制訂依據(jù)
歸根結(jié)底，企業(yè)專利挖掘工作是企業(yè)業(yè)務(wù)構(gòu)成體系的有機組成；同樣，企業(yè)專利挖掘規(guī)劃是企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃體系的有機組成。這一定位決定了企業(yè)專利挖掘規(guī)劃的制訂必須基于企業(yè)的整體戰(zhàn)略規(guī)劃而不能與之相悖，必須符合企業(yè)的業(yè)務(wù)體系及流程架構(gòu)而非各行其是。尤其是專利工作處于起步階段的企業(yè)，必須充分考慮到專利挖掘等業(yè)務(wù)手的新生性、從屬性，實事求是地緊密結(jié)合企業(yè)專利工作開展的實際情況謀劃、制定其具體規(guī)劃。
具體而言，企業(yè)在立足其整體戰(zhàn)略制定專利挖掘規(guī)劃時，應(yīng)當(dāng)以企業(yè)的市場經(jīng)營戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)研究開發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)品開發(fā)計劃等作為基本依據(jù)，并結(jié)合所在行業(yè)的技術(shù)發(fā)展趨勢和熱點等因素，綜合加以考慮來制定。在此過程中，應(yīng)注重專利挖掘規(guī)劃與企業(yè)相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃、行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢的深度融合和協(xié)調(diào)一致。企業(yè)在制定專利挖掘規(guī)劃時，需要緊扣上述幾個方面體現(xiàn)和增強規(guī)劃的針對性、指導(dǎo)性。
例如，如果根據(jù)企業(yè)的市場發(fā)展戰(zhàn)略，未來3-5年內(nèi)產(chǎn)品將要進入歐美市場，那么在制定專利挖掘規(guī)劃的時候，就必須要把歐美地區(qū)的專利部署這個因素考慮進去。又如，如果根據(jù)企業(yè)的年度產(chǎn)品開發(fā)計劃，提升產(chǎn)品的用戶體驗將作為企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)最核心的策略，那么在制定專利挖掘規(guī)劃的時候，就應(yīng)當(dāng)將提升用戶體驗方面的專利，如人機交互界面（UI界面）面）等，作為最重要的挖掘方向，進而在數(shù)量和推進策略、方式等方面提出更具體要求。
再如，如果根據(jù)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略和規(guī)劃，企業(yè)關(guān)于未來前沿技術(shù)的布局和儲備是規(guī)劃的重要內(nèi)容，企業(yè)竭力謀求未來長遠的競爭優(yōu)勢，那么在制定專利挖掘規(guī)劃的時候，就必須立足長遠，確保在堆培育積累前沿技術(shù)方面的同時提前周密部署專利，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果提供嚴(yán)整綿密的專利保護，有效培育企業(yè)未來經(jīng)營和發(fā)展的核心競爭優(yōu)勢。
2．專利挖掘規(guī)劃的基本內(nèi)容
專利挖掘規(guī)劃制定后，應(yīng)當(dāng)形成一份正式的書面文檔，作為指導(dǎo)企業(yè)在未來的規(guī)劃期內(nèi)組織開展專利挖掘工作的規(guī)范和指南。當(dāng)然，在具體推進專利挖掘的過程中，如果發(fā)現(xiàn)專利挖掘規(guī)劃有不恰當(dāng)?shù)牡胤?，可以進行修正、補充和完善。但是，需要特別指出的是，必須要經(jīng)過企業(yè)專利檢索團隊的充分討論后方能調(diào)整修改專利挖掘規(guī)劃。
從內(nèi)容上看，一份完整、翔實的專利挖掘規(guī)劃，通常至少應(yīng)包括挖掘的技術(shù)領(lǐng)域、重點方向、挖掘目標(biāo)、策略、成員、責(zé)任人和里程碑等基本要素缺少對上述任一要素的部署和安排，都有可能導(dǎo)致在后續(xù)的專利挖掘推進實施中出現(xiàn)諸多不確定的執(zhí)行障礙。
為了更好地突出專利挖掘規(guī)劃的重點并保證規(guī)劃的可執(zhí)行性，在制訂專利挖掘規(guī)劃時，可以強化對專利挖掘重點項目的規(guī)劃。重點項目是專利挖掘規(guī)劃的重中之重，需要通過明確重點技術(shù)領(lǐng)域、重點技術(shù)研發(fā)項目甚至重點技術(shù)方向，進一步明確專利挖掘的重點，并在資源投入上予以重點保障，確保對于企業(yè)最重要、最關(guān)鍵的技術(shù)研發(fā)項目的技術(shù)創(chuàng)新成果得到充分、全面、深入的專利挖掘。可以說，重點挖掘項目的實施成敗，要往往是影響專利挖掘規(guī)劃執(zhí)行實施成功與否的關(guān)鍵。為此，在制定專利挖掘規(guī)劃時，需要遵循“二八原則”，以確保企業(yè)專利挖掘的主要資源投人到少數(shù)的重要領(lǐng)域。
第一，“少數(shù)的重要領(lǐng)域”主要是支撐和保障企業(yè)的主要商業(yè)模式、主要利潤來源以及核心競爭力的領(lǐng)域，要對“企業(yè)現(xiàn)在和將來靠什么賺錢”、“企業(yè)產(chǎn)品靠什么保持競爭力”提供支撐和保障；第二，要確保至少有過半的專利申請源自于對“少數(shù)的重要領(lǐng)域”的專利掘。這樣才能真正發(fā)揮專利作為市場競爭手段的作用，集中力量在重要技術(shù)創(chuàng)新上形成強有力甚至是壓倒性的集群優(yōu)勢，以有效保持并不斷增強企業(yè)競爭力，從而體現(xiàn)企業(yè)專利部門對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展不可或缺的獨有價值和貢獻。
此外，為加強專利挖掘規(guī)劃對執(zhí)行實施過程的引導(dǎo)和要求，有必要根據(jù)企業(yè)具體情況規(guī)劃制訂相關(guān)的專利挖掘指標(biāo)，如發(fā)明構(gòu)思指標(biāo)和專利申請指標(biāo)。這就需要企業(yè)根據(jù)其各個部門研發(fā)能力、承擔(dān)項目多少、不同的產(chǎn)品或技術(shù)的特點等情況，由上而下規(guī)劃安排各技術(shù)研發(fā)部門或項目的發(fā)明構(gòu)思指標(biāo)和專利申請指標(biāo)。通過將發(fā)明構(gòu)思挖掘和專利申請納入企業(yè)各技術(shù)部門的工作范圍和考核范圍，可以為企業(yè)專利管理部門更好地組織挖掘?qū)＠蛳螺^好的基礎(chǔ)；可以使企企業(yè)在總體上規(guī)劃專利產(chǎn)生的規(guī)模、不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠纳暾埩?；可以促使零散、自發(fā)、個案、滯后、被動的發(fā)明構(gòu)思產(chǎn)出向有計劃、有側(cè)重、及時、主動的發(fā)明構(gòu)思產(chǎn)出轉(zhuǎn)變。同時，還可增強專利產(chǎn)出與技術(shù)研發(fā)項目進展之間聯(lián)系的緊密性，使得技術(shù)研發(fā)方向更加可控，有利于進行有效的專利部署和風(fēng)險規(guī)避。但需要特別注意的是，要嚴(yán)格把控專利質(zhì)量，防止任務(wù)專利和垃圾專利的產(chǎn)生。
（二）科學(xué)實施專利挖掘管理
多企業(yè)在組織實施專利挖掘時，一開始計劃做得很好，但到最后專利挖掘工作取得的效果卻一般，甚至可能沒有能夠為技放術(shù)創(chuàng)新成果提供良好的專利保護，白白錯失建立鞏固企業(yè)市場競爭優(yōu)勢緲良機。歸納起來，這種狀況的出現(xiàn)，往往是由于在整個專利挖掘過程中缺乏有效的項目管理，整個專利挖掘項目團隊處于松散、放任的狀態(tài)所致。
因此，為了保證專利挖掘的進度和和質(zhì)量，必須引入科學(xué)有效的項目管理。主要做好三個方面的管理：
其一是對專利挖掘項目計劃實施進度的跟進管理；
其二是對專利挖掘項目產(chǎn)出專利的組合管理；
其三是對專利挖掘過程中相關(guān)部門之間協(xié)作配合的溝通管理。
1．專利挖掘項目計劃的進度管理
為保證專利挖掘的順利進行，必須按時完成每個工作階段的任務(wù)。具體負責(zé)專利挖掘項目的專利工程師，應(yīng)當(dāng)作為整個專利挖掘項目的統(tǒng)籌管辱理者擔(dān)負起項目進度安排和檢查敦促責(zé)任。要按照不同的階段制訂任務(wù)進度記計劃表，明確各階段任務(wù)的人員、具體工作以及各團隊成員的具體職責(zé)，確定具體進度日程和輸出節(jié)點，并建立每周、每月的進度定期匯報機制，保證有效推進專利挖掘。一般而言，專利挖掘項目計劃進度跟進管理表必須具備尋三個關(guān)鍵要素：專利創(chuàng)新點時間點、責(zé)任人。其中，專利創(chuàng)新點應(yīng)當(dāng)是對各具體技術(shù)方案發(fā)明點的核心提示，以便在后續(xù)跟進管理中管理重點清晰、明了；時間點既包括技術(shù)人員完成技術(shù)交底書的時間節(jié)點要求，也包括專利申請遞交到國家知識產(chǎn)權(quán)局的時間節(jié)點要求，這是控制整個專利挖掘項目進度、確保挖掘計劃落地執(zhí)行的關(guān)鍵；責(zé)任人可以是技術(shù)人員，也可以是專利工程師，實踐中，以具體負責(zé)經(jīng)辦專利申請的專利工程師為最佳。
在專利挖掘?qū)嵤┻^程中，這個進度管理表應(yīng)當(dāng)每周更新并向項目團隊成友員通報。
2．專利挖掘產(chǎn)出專利的組合管理
專利挖掘管理的第二個重要方面，是對專利挖掘過程中發(fā)掘產(chǎn)出的專利進行專利布局層面的有效管理。為此，企業(yè)專利部門需要對專利挖掘成果進行初步的專利價值評估，作為后期專利資產(chǎn)管理和運用的基礎(chǔ)。專利挖掘項目產(chǎn)出成果的專利組合管理表的一個示例。該表是為了專利資產(chǎn)組合和評估管理的需要，將企業(yè)的專利按照一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分成若干專利組合(patent portfolio)來加以管理。相應(yīng)地，為提高專利組合管理效率，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立與之相對應(yīng)的數(shù)據(jù)庫，并在專利管理信息化系統(tǒng)中設(shè)計配置相應(yīng)功能。該管理表必須具備三個關(guān)鍵要素：價值層級、價值依據(jù)、法律狀態(tài)。在專利挖掘項目完成后，這個管理表應(yīng)當(dāng)定期更新，例如每年或每3年，并且其評估流程和標(biāo)準(zhǔn)明確而固定的。其中，價值層級就是依據(jù)技術(shù)、市場、法律等方面因素綜合權(quán)衡專利價值高低而區(qū)分的不同層級類別，例如基本專利、核心專利、重要專利、普通專利等。一般而言，在技術(shù)上占據(jù)制高點和關(guān)鍵點，在市場上具備廣泛的應(yīng)用前景，在法律上能夠及時方便地證，具備這些特征的專利的價值層級最高。當(dāng)然，大部分情況下，一件專利難以同時備以上特征，在具體評估權(quán)衡時可根據(jù)實際情況靈活掌握。價值依據(jù)就是價值層級劃分和評估的依據(jù)和理由。無論是何種層級分類或者是分成幾個層級類別，都必須要有明確標(biāo)準(zhǔn)和理由，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)過企業(yè)專利管理團隊；隊討論后確定并且將之標(biāo)準(zhǔn)化，之后不能隨意增刪或修改，增刪或修改應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循程序。
法律狀態(tài)也就是專利權(quán)利有效性所處的狀態(tài)，主要包括：申請、公開、實審、授權(quán)、視為撤回、視為放棄、失效等。專利處于何種法律狀態(tài)，與其所在的具體國家密切相關(guān)。對于法律狀態(tài)這一要素的管理，主要價值在于對于特定技術(shù)研發(fā)項目直接相關(guān)的專利資產(chǎn)的有效維護和管理。技術(shù)研發(fā)項目涉及的所有專利的法律狀態(tài)整體如何，很大程度上影響整個項目專利資產(chǎn)的價值高低。
3．專利挖掘協(xié)作配合的溝通管理
專利挖掘不僅涉及企業(yè)內(nèi)部的專利工程師、技術(shù)人員，還有外部的專利代理人的參與，每一類參與角色都可能是多個人員。整個項目涉及的人員少則五六人，多則數(shù)十人，甚至近百人，需要企業(yè)相關(guān)部門之間以及企業(yè)專利部門與外部專利代理機構(gòu)之間就有關(guān)協(xié)作事宜進行密切配合。為此，對于專利挖掘工作跨部門事宜的協(xié)作管理，需要對協(xié)作工作模式和流程設(shè)計給予重視，通過建立健全順暢、有效的協(xié)作溝通機制和平臺，在各部門、各成員之間搭建起有效溝通的橋梁，才能個項目有條不紊地推進。為了減少因項目成員眾多而導(dǎo)致的溝通上的混亂，可以在技術(shù)人員、專利代理人中各確定一名接口人，作為專利挖掘項目進展控制和具體專利案件管垮理的統(tǒng)一接口。但是，具體涉及技術(shù)的每個案件細節(jié)等溝通，仍然可以由技術(shù)人員與專利代理人直壤溝通，也可以經(jīng)由專利工程師轉(zhuǎn)達。在專利挖掘主要由企業(yè)內(nèi)部專利工程師與技術(shù)研發(fā)人員協(xié)作進行的情況下，對接結(jié)構(gòu)可以簡化為在技術(shù)研發(fā)人員和專利工程師中各確定一名接口人的形式，由其作為控制專利挖掘項目進展和管理具體專利案件的同一接口。需要特別說明的是，無論采取哪一種溝通對接模式，每一個案件的文檔成果輸出都必須經(jīng)由專利工程師進行審核，以便控制質(zhì)量。
（三）積極培育專利挖掘文化
同樣的專利管理制度機制，在不同的企業(yè)取得的收效可能迥然各異。導(dǎo)致這種巨大差異的重要原因之一，就在于企業(yè)文化中是否融人了專利的元素，并進而在企業(yè)文化中生發(fā)出枝繁葉茂的企業(yè)專利文化。
就專利工作處于起步階段的中國企業(yè)而言，培育企業(yè)專利文化，首要在于培育企業(yè)的專利挖掘文化。這是因為，專利挖掘工作基本涉及企業(yè)可能與專利工作相關(guān)的主要業(yè)務(wù)部門，專和利挖掘意識的增強有助于相關(guān)企業(yè)部門更容易理解和認同其他專利工作；同時，專利挖掘工工作處于企業(yè)專利工作的前端，產(chǎn)出的成果是后續(xù)程序的基礎(chǔ)原材料，因而其質(zhì)量在很大程度上上決定了后端專利工作可能取得的成效的高低。
然而，如何將專利挖掘文化深刻融入企業(yè)文化的血液？如何鼓勵企業(yè)員工尤其是技術(shù)研發(fā)部門員工的廣泛參與？如何建立這這種激勵的機制或平臺？如何及時有效收集來源于非研發(fā)項目的、高價值的專利創(chuàng)意？主這是許多企業(yè)所面臨的難題。破解這一難題，行之有效的一個方法是建立一專套合理可行的系統(tǒng)機制，以其為依托在活動組織、宣傳、培訓(xùn)、創(chuàng)意收集、激勵政策等方面扎實推進。根據(jù)企業(yè)實踐經(jīng)驗，可以采取以下措施：
(l)在全公司范圍舉行類似于“專利周”或“專利月”的活動。通過漫畫、板報、講座、趣味搶答、優(yōu)秀專利和優(yōu)秀發(fā)明人展示等多種方式，利用一周／一個月的時間，對企業(yè)全體員工集中進行高強度的專利意識宣貫，培育強化企業(yè)專利文化氛圍。
(2)每年面向全公司舉辦年度創(chuàng)意大賽。例如，“手機創(chuàng)意大賽”、“金點子創(chuàng)意大賽”等，誘發(fā)全體員工進行腦力激蕩，會產(chǎn)生為數(shù)不少的優(yōu)秀專利創(chuàng)意。
(3)制定系統(tǒng)的企業(yè)專利獎勵制度，并加大宣傳力度。例如，根據(jù)企業(yè)專利政策導(dǎo)向，設(shè)置包括專利申請獎、專利授權(quán)獎、專利效益獎、核心專利獎、優(yōu)秀發(fā)明人獎、優(yōu)秀發(fā)明部門、優(yōu)秀專利布局獎等獎項，從各個方面激發(fā)員工的創(chuàng)新激情和參與、配合專利工作的熱情，促進企業(yè)專利工作的全面提升。
(4)建立專利創(chuàng)意收集系統(tǒng)，并實現(xiàn)流程機制的信息化，有機融入到企業(yè)的信息化辦公系統(tǒng)中，使企業(yè)員工可以輕松找到人口并方便快捷地使用。這樣，企業(yè)員工一旦有好的專利創(chuàng)意，可以隨時上線填寫提交給專利部門進行處理。
組織開展有針對性的系統(tǒng)培訓(xùn)。一是開展技術(shù)研發(fā)人員和專利工程師之間的雙向培訓(xùn)。通過對技術(shù)研發(fā)人員的培訓(xùn)，提高技術(shù)研發(fā)人員對發(fā)明構(gòu)思點的識別能力；同時，通過對專利工程師進行專業(yè)技術(shù)的基本培訓(xùn)，提高專利工程師對技術(shù)研發(fā)項目的理解力，便于其協(xié)助技術(shù)研發(fā)人員進行發(fā)明構(gòu)思的挖掘。二是開展針對市場營銷人員的培訓(xùn)，側(cè)重培育提升市場營銷人員的專利意識及專利敏感度，使其能夠從諸如市場發(fā)展趨勢、客戶提出的或潛在的需求、競爭對手產(chǎn)品技術(shù)的動向等途徑發(fā)現(xiàn)有價值的技術(shù)創(chuàng)新點。
